众所周知，中国对美国的出口很大. 但是，在有关两国间棘手关系的头条新闻中，人们忽略了美国在多大程度上支持了中国.S. 对中国出口.
而贸易平衡仍然对中国有利, 美国每年对中国的出口超过世界上除加拿大和墨西哥以外的任何其他国家，到2022年将超过1500亿美元, 占7.百分之五的美国人.S. exports, according to the Bureau of Industry and Security (BIS).
These exports aren’t typically consumer goods, but rather agricultural products; industrial materials like plastics and chemicals; and industrial machinery and equipment. 尽管近年来对中国的出口实施了重大的额外控制, little of it is highly controlled; in 2022, 98.6%的美国人.S. 对中国的出口被归类为EAR99或出口管制分类号(ECCN)，符合无许可证运输(NLR)的资格。.
But the fraught relations between the two countries, 以及全球政治集团之间日益扩大的分歧.S./NATO vs. 粗略地说，俄罗斯/中国可能会对美国的出口管制造成混乱.S.-origin and other items bound for China.
有关向中国出口的概述，请参阅相关帖子， 遵守U.S. 出口管制 to China – Three Strategies for Success. 要了解过去几年对华出口环境的最新变化，请往下读.
ITAR and a policy of denial
China has been under a U.S. arms embargo since the Tiananmen Square massacre in 1989. 这意味着与中国实际上没有国防贸易. 根据ITAR向中国出口的任何许可证申请都会遭到拒绝.
Also, for the purpose of U.S. export controls, including the ITAR, Hong Kong has been stripped of its previous status 作为一个独特的目的地，现在被当作中国其他地区一样对待.
The EAR: It gets complicated
有些人认为这种禁运在某种程度上延伸到所有受EAR约束的物品. That’s not the case. 但你可以原谅这个错误，因为粗略地看一下中国的条目 Commerce Country Chart，其中列出了每个国家适用的EAR控制原因，显示了许多x. (请记住:“X”表示eccn需要许可证，并附有相应的控制理由.)
And new controls are being added regularly. 例如，BIS 最近，在中国的“核不扩散”第二栏中加上“X”，对出于核不扩散原因而单方面控制的项目实行许可证要求尽管中国仍然是48国核供应国集团的成员.
Other controls have been added for items related to 先进的计算 and semiconductor manufacturing这是联邦政府双管齐下的努力的一部分，目的是1)让中国更难获得敏感的美国信息.S. technology, and 2) increase U.S. capacity to produce these items domestically.
As part of these EAR controls, 600系列(军用)和9×515(航天)eccn的所有项目都需要许可证才能进入中国. 你会想要确保你在中国的业务得到了适当的授权, 因为所有出口《环球app下载安装地址》内的物品, no matter the value, 必须使用自动出口系统(AES)向政府报告.
Foreign-Direct Product Rules
外国直接产品规则(FDPRs)是BIS将EAR的范围扩展到美国以外的机制.S.-产地来源项目，以管制外国制造项目的再出口和转移，而这些项目的生产涉及若干美国海关规定.S. technology, software or equipment. 根据目的地、各方或所涉活动的不同，规则的适用可能有所不同. [For more detail, see related post: Understanding the Foreign Direct Product Rule.]
These rules have been greatly expanded in recent years. 它们现在有几种不同的形式，并且变得更加重要, as well as a source of confusion. 9项外商直接投资计划中有7项适用于中国或中国实体，包括:
- The National Security, 9×515 and 600 series FDPRs render a range of foreign-made dual-use, 受《环球app下载安装》管制的太空及军事物品，以便再出口或转移至中国.
- The Entity List FDPR 瞄准了包括华为在内的中国科技巨头, 必仁科技和龙芯科技-包括非美国公司.S.-采用特定第3、4及5类eccn管制的技术及软件制造的原产货品.
- The Russia/Belarus-军事用途r FDPR 其中包括几家中国实体，BIS称这些实体为俄罗斯军事或国防工业基础做出了贡献. 该FDPR具有特别广泛的产品范围，可适用于非美国.S.-属《环球app下载安装地址》所规管的技术或软件的直接产品，并属任何《环球app下载安装地址》所列的原产地项目.
- The revised Advanced Computing and Supercomputer FDPRs 针对技术或软件的直接产品-按某些类别确定, 4 and 5 ECCNs – destined for China. 先进计算FDPR也可以适用于中国实体在任何国家的关联公司.
BIS has made clear its intent to enforce the FDPRs. 2023年，数据存储公司希捷科技被罚款3亿美元 这是国际清算银行历史上最大的单独行政处罚 他因向中国电信巨头华为转口硬盘而获奖.
End-use and end-user restrictions
寻找受限制方是出口合规过程中较为劳动密集型的环节之一. 很难给出中国派对的确切数量, 香港或澳门已被列入受限制方名单[见相关帖子: Understanding The Various Restricted Party Lists]. 但大约有2000家，其中包括一些大型、成熟的跨国运营商. 在bis维护的所有列表中都有许多中文条目:实体列表, Denied Persons List, Unverified List and Military End-User List.
因此，在确定出口是否有资格获得NLR或许可例外之后, 确保彻底搜索禁止出口的任何最终用途或基于最终用户的限制.
值得注意的是: The Specially Designated Nationals (SDN) List, maintained by the Office of Foreign Assets Control (OFAC), contains some of the most radioactive non-U.S. entities sanctioned by the U.S. 许多公司与受到全面制裁的政府有关联, 毒品走私, terrorism and human rights violations. U.S. 公司绝对不能和他们做生意.
But OFAC has other lists too. One of the newer ones is the 非sdn中国军工综合体公司名单(NS-CMIC). Created in 2021 as part of an effort to prohibit U.S. investments in China’s military-industrial complex, it has no direct bearing on export controls. However, if you use the government’s Consolidated Screening List to search for restricted parties, or if you pay a commercial service to help in that search, NS-CMIC列表中的实体将与SDN列表中的实体一起显示.
So look carefully at screening results. 在NS-CMIC上出现的名字被禁止接受金融投资，但不一定不能接受ear控制的出口. Still, 在与任何受限制方名单上的公司进行允许的业务时，考虑声誉或其他风险可能是明智的.
Many shipments to China are also affected by the EAR’s Military End-Use Rule (MEU)，规定出口、再出口和转让在 补充不. 2 当托运人知道该物品是用于军事最终用途或军事最终用户时，向EAR第744部分提交.
The MEU rule now applies to more items than it once did, 包括一些广泛应用的eccn，如3A991(微处理器), integrated circuits), 5A992/5D992(大众市场加密)和9A991(许多飞机部件).
导流险
中国与严格遵守美国法律的国家做生意有着悠久的历史.S. sanctions, such as 朝鲜 and Iran; and it has long presented an elevated risk that exports will be diverted for an unauthorized end use or end user.
例如, in January 2024, the Department of Justice indicted four Chinese nationals for an alleged conspiracy to smuggle U.S.他说，伊朗军方从美国进口电子元件，首先要通过香港和中国大陆运送. 据美国司法部称，这些活动至少从2007年开始，一直持续到2020年. 如果罪名成立，被告将面临可能超过30年的监禁.
曾几何时，对俄罗斯和中国的出口管制具有可比性. 但自从俄罗斯2014年吞并克里米亚，尤其是2022年全面入侵乌克兰以来, 对俄罗斯实施了严格的出口管制，范围如此之广，以至于出口到中国变得相对容易.
鉴于中俄关系牢固，俄罗斯需要货物来支持武器生产, regulators are serious about enforcement of rules around unauthorized reexports to Russia; and China is considered a country of concern.
Supply chain complexity
中国有如此多的供应链，因此很难识别和防止出口违规行为. Many U.S. 这些公司通常会将图纸和文件传递给中国公司，以获得报价, produce goods and collaborate with affiliates there. 你不未经授权向中国出口敏感物品是不够的. 你应该注意确保你的供应链中没有其他人这样做.
确实发生了. In 2022, BIS issued a Temporary Denial Order (TDO) ——目前最严厉的民事制裁之一——暂停水银制造公司的所有出口特权. and two related companies. 原因是:水银或其附属公司多次向中国合作伙伴分享军事和航天相关部件的技术图纸和3D-CAD文件. 这一情况是在一家公司从水银公司订购了敏感部件后才发现的，并收到了标签，表明这些部件是从中国运来的.
2023年2月, 3D打印的先驱3D系统公司也接受了2700万美元的赔偿, 根据BIS:向其中国附属公司输出受《环球app下载安装》及《环球app下载安装》规管的设计及技术资料, 等, to get quotes for production.
结论是，采购是当今供应链环境中的一个主要风险. 您需要强大的内部控制，以防止在进行日常业务时无意中泄露信息. Even email and cloud-based services present risk. [参见相关文章: Navigating the Export Implications of 云计算.]
认为出口
如果向在美国的外国人提供了受EAR约束的技术或软件源代码, 它被视为对那个人的祖国的出口. 一些相当常见的技术和软件在与中国公民共享之前可能会触发许可要求，特别是与航空航天有关的技术和软件, 电信, semiconductors and other electronics.
许多中国学生在美国大学攻读本科和研究生课程.S. universities, then seek to join the U.S. workforce, 因此，虽然被视为出口的要求并不仅限于中国人, they often arise with them.
当一家公司雇佣一名外国人，并需要向此人提供技术或软件，而这需要获得进入中国的许可证, it obtains a deemed export license. It’s a reasonably routine process; BIS authorized about 1,350 deemed export licenses in 2022, with 35 percent involving Chinese nationals.
如果你的公司雇佣外国人，并且处理技术或软件，需要任何出口许可证, 在适当的时候获得视同出口许可证和严格控制对敏感信息的访问是重要的合规问题.
值得一提的是，还有一种叫做“视同再出口”的概念——类似于视同出口的概念，可能出现在美国以外的技术或软件发布中.S. 例如, 如果一家新加坡公司希望向其中国员工发布某些受《环球app下载安装地址》约束的受控技术或软件, that could be a deemed export requiring a license.
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